中途採用情報

コンプライアンス部門

営業活動の適正化、マニュアル・ガイドライン等の改定・策定等

年収500万円~800万円(月給+賞与)

  • 勤務地東京
  • リーダー
  • メンバー

新規事業の立ち上げ、取扱商品の拡大等事業拡大を続ける当社では、コンプライアンスにも注力しています。市場の仲介者・ゲートキーパーとして証券会社に求められる高い自己規律を全社員が備えるよう、仕組みの構築や意識改革を推進できる方を求めています。

業務内容

  • コンプライアンスに係る規則や規程、マニュアル・ガイドライン等の改定・策定
  • 内部管理責任者に対する監督・指導
  • 営業活動(投資勧誘、顧客管理)の適正化業務
  • 不公正取引防止のための売買管理
  • 内部監査・外部検査に関する業務
  • 金融商品取引所・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
  • 顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応

応募要件

  • 証券外務員資格または内部管理責任者資格
  • 証券会社におけるコンプライアンス部門の実務経験者

雇用形態、募集ポジション

雇用形態:正社員

募集ポジション:リーダー、メンバー

待遇

給与 年収500万円~800万円(月給+賞与)
※能力・経験・前給に応じて決定いたします。
諸手当 通勤交通費全額支給、残業手当、住宅手当、家族手当、資格取得手当等
昇給 年1回
賞与 年2回
勤務地 東京都渋谷区
勤務時間 平日 8時20分~17時20分(休憩1時間/実働8時間)
休日・休暇
各種福利厚生
各種制度あり(詳細はこちら

選考方法・フロー

1

書類選考

2

一次面接(部署責任者・人事課)

3

最終面接(部署管掌役員・人事課)

4

内々定

※ポジションやご経験に応じて面接の回数を変更することがあります。