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投資一任サービス「Wealth Growth」に関する助言・代理業に係る媒介におけるお客さまとJTG証券の利益相反の可能性および手数料等について
（改正「金融商品取引業等に関する内閣府令」等に基づく利益相反および手数料等に関する情報提供）
Ｊトラストグローバル証券株式会社（以下「JTG証券」といいます。）は、株式会社スマートプラス（以下「SP社」といいます。）が提供する投資一任サービス「Wealth Growth」（以下「WG」といいます。）に係る投資一任契約の締結等において媒介を行います。
以下の説明をご理解いただいたうえで、商品選択に際しては、お客さまの投資一任契約の契約先であるSP社から提供される契約締結前交付書面等をご確認いただき、十分にご検討ください。
1. 手数料等の計算方法および対価役務に係る利益相反の可能性
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計算方法 |
購入時手数料
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JTG証券は、お客さまがWGに係る投資一任契約の締結先であるSP社に、WG各運用コースを購入（追加購入を含む）する際に支払う購入時手数料の50％（※）をSP社から受け取ります。
（※）後述項番3の記載に該当する場合には100％になります。
（注）購入時手数料の料率は別途WGの契約締結前交付書面等で説明されています。
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サービス利用料
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JTG証券は、お客さまがSP社に、WGの各運用コースを保有されている間に支払うサービス利用料の50％をSP社から受け取ります。
（注）サービス利用料の料率は別途WGの契約締結前交付書面等で説明されています。
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JTG証券の対価役務の内容
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購入時手数料
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対面または電話等による、WGに係る投資一任契約等および投資一任サービスの内容の説明や契約締結の媒介、口座開設画面への誘導・操作の案内等
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サービス利用料
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対面または電話等によるWGに係る投資一任運用サービス画面への誘導・操作の案内、および入金状況・取引状況、SP社からお客さまに提供される各種報告書や投資一任サービスのシステム経由で取得可能な情報、WGの各運用コースのパフォーマンスや組入銘柄の内容等に関する客観的な情報等の、お客さまへの提供およびお客さまからの照会等への対応
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利益相反の可能性
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お客さまがWGの運用コースを購入、および継続して保有されることにより、JTG証券がSP社から受け取る金銭等はJTG証券の収益となるため、お客さまの利益とJTG証券の利益が相反するおそれがあります。
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2. JTG証券とSP社（WGの運用を含む投資一任サービスの提供者）との資本関係、人的関係に係る利益相反の可能性
JTG証券とSP社との間に、資本関係および人的関係はなく、したがって利益相反に該当する可能性はありません。
3. WGの媒介による特別の評価に係る利益相反の可能性
JTG証券は、お客さまにWGに係る投資一任契約の媒介を行うにあたり、顧客本位の業務運営を基本方針としております。しかしながら、JTG証券とSP社とのWGの投資一任契約の締結等に係る業務委託契約において、所定の期間中にWGの運用資産金額の純増金額が一定水準に達した場合、JTG証券はSP社から、購入時手数料の50％を追加で受け取ることができるとしています。このため、JTG証券またはJTG証券の営業員が、お客さまに対してWGの投資一任契約の締結の媒介をする際に、JTG証券の利益が影響を受ける可能性があり、利益相反に該当する可能性があります。
お問い合わせ先
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助言・代理業に係る 媒介を行う業者（当社） |
Jトラストグローバル証券株式会社
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登録番号
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金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第35号
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加入協会
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日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会
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所在地
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東京都渋谷区恵比寿4－20－3 恵比寿ガーデンプレイスタワー7階
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連絡先
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03－4560－0233（コンプライアンス統括部）
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