分別保管の状況

1. 金銭の分別管理

当社は、金融商品取引法等を遵守し、金融商品取引業に係るお客様との取引に関して、お客様から預託を受けた金銭については、毎日顧客分別金必要額を計算しております。当社は毎週火曜日と金曜日を差替計算基準日と定め、当該基準日現在の顧客分別金必要額を顧客分別信託額として日証金信託銀行、みずほ信託銀行、楽天信託、りそな銀行及び三菱UFJ信託銀行に信託し安全かつ確実に管理しております。上記は、顧客分別金について毎週末（直前月以降）の管理状況を開示したものであります。

2. 有価証券の分別管理

当社は、お客様との取引きに関してお客様から預託を受けた有価証券は、原則として証券保管振替機構に預託して管理しております。但し、お客様の申出等により証券保管振替機構へ預託しない有価証券については、日本証券代行（株）等の第三者機関において保管し管理しております。なお、保管については、金融商品取引法等を遵守し、当社の所有有価証券とお客様からの預託を受けた有価証券とを明確に区分管理し、各お客様の持分が直ちに判別できる状態で安全かつ確実に保管管理しております。

顧客資産の分別管理に関する保証業務について

（単位：百万円）

差替計算基準日	顧客分別金必要額	顧客分別金信託額 (差替期日残高)
2026年8月28日(金)	21,665	21,869
2026年8月21日(金)	18,468	18,669
2026年8月14日(金)	19,455	19,659
2026年8月7日(金)	19,645	19,849
2026年7月31日(金)	18,749	18,949
2026年7月24日(金)	17,694	17,899
2026年7月17日(金)	18,309	18,509
2026年7月10日(金)	18,412	18,619
2026年7月3日(金)	18,727	18,929
2026年6月26日(金)	18,243	18,449
2026年6月19日(金)	19,537	19,739
2026年6月12日(金)	20,342	20,549
2026年6月5日(金)	19,780	19,989
2026年5月29日(金)	19,636	19,839
2026年5月22日(金)	18,251	18,459
2026年5月15日(金)	19,382	19,589
2026年5月8日(金)	18,520	18,749
2026年5月1日(金)	18,549	18,749
2026年4月24日(金)	19,006	19,209
2026年4月17日(金)	17,806	18,009
2026年4月10日(金)	18,410	18,619
2026年4月3日(金)	16,478	16,679
2026年3月27日(金)	17,583	17,789
2026年3月19日(木)	18,115	18,319
2026年3月13日(金)	18,850	19,039
2026年3月6日(金)	18,610	18,819

顧客資産の分別管理に関する保証業務について

当社は、金融商品取引法第43条の2第3項および日本証券業協会の自主規制規則「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」に基づき、顧客資産の分別管理の状況に係る分別管理監査（保証）として、RSM清和監査法人による、日本公認会計士協会が公表した保証業務実務指針3802「金融商品取引業者における顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務に関する実務指針」に準拠した2025年12月31日現在の顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務を受けました。
つきましては、日本証券業協会の自主規制規則「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」第2条第5項に基づき、経営者報告書の写し及び分別管理監査報告書の写しを公表いたします。

分別管理の法令遵守に関する経営者報告書

独立した監査法人の分別管理の法令遵守に関する保証報告書

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